中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券
投資行為若干規(guī)定》的通知
（2001年4月3日）
《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》已經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
1993年10月，黨中央、國務(wù)院作出了關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣（處）級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)買賣股票的規(guī)定。各地區(qū)、各部門也對(duì)所屬工作人員買賣股票問題作了一些限制性規(guī)定。在當(dāng)時(shí)國家證券市場監(jiān)管機(jī)制不夠健全的歷史條件下，這一規(guī)定對(duì)于黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，防治腐敗，保證證券市場健康發(fā)展起到了重要作用。隨著我國證券市場制度的逐步健全，特別是《中華人民共和國證券法》的頒布實(shí)施，我國證券市場的發(fā)展已經(jīng)走上法制化軌道。黨政機(jī)關(guān)工作人員將其合法財(cái)產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場，是對(duì)國家建設(shè)的支持。為此，黨中央、國務(wù)院決定有限制地放寬對(duì)黨政機(jī)關(guān)工作人員買賣股票的禁令，在一定條件下允許黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人依法投資證券市場，買賣股票和證券投資基金。
對(duì)于本規(guī)定發(fā)布前黨政機(jī)關(guān)工作人員違反當(dāng)時(shí)規(guī)定買賣股票的行為，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)依照原有的規(guī)定予以查處；特別是對(duì)利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響購買、收受“原始股”的，要發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不姑息。
關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定
第一條 為規(guī)范黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為，促進(jìn)黨政機(jī)關(guān)工作人員廉潔自律，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為，是指黨政機(jī)關(guān)工作人員將其合法的財(cái)產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場，買賣股票和證券投資基金的行為。
第三條 黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人可以買賣股票和證券投資基金。在買賣股票和證券投資基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)禁下列行為：
（一）利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段，索取或者強(qiáng)行買賣股票、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證；
（二）利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券投資基金，或者向他人提出買賣股票和證券投資基金的建議；
（三）買賣或者借他人名義持有、買賣其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票；
（四）借用本單位的公款，或者借用管理和服務(wù)對(duì)象的資金，或者借用主管范圍內(nèi)的下屬單位和個(gè)人的資金，或者借用其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個(gè)人的資金，購買股票和證券投資基金；
（五）以單位名義集資買賣股票和證券投資基金；
（六）利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施買賣股票和證券投資基金；
（七）其他違反《中華人民共和國證券法》和相關(guān)法律、法規(guī)的行為。
第四條 上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。
第五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票。
第六條 本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的，該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。
第七條 掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在離開崗位三個(gè)月內(nèi)，繼續(xù)受本規(guī)定的約束。
由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有。
第八條 各綜合性經(jīng)濟(jì)管理部門及行業(yè)管理部門，應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作性質(zhì)，對(duì)其工作人員進(jìn)入證券市場的行為作出限制性規(guī)定，報(bào)中共中央紀(jì)委、監(jiān)察部備案。
第九條 黨政機(jī)關(guān)工作人員違反本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)處分、行政處分或者其他紀(jì)律處分；有犯罪嫌疑的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。有違法所得的，應(yīng)當(dāng)予以沒收。
第十條 本規(guī)定所稱黨政機(jī)關(guān)工作人員，是指黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)中的工作人員。依照公務(wù)員制度管理的事業(yè)單位，具有行政管理職能和行政執(zhí)法職能的企業(yè)、事業(yè)單位，以及工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)中的工作人員；各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)所屬事業(yè)單位中的工作人員適用本規(guī)定。
第十一條 除買賣股票和證券投資基金外，買賣其他股票類證券及其衍生產(chǎn)品，適用本規(guī)定。
第十二條 本規(guī)定由中共中央紀(jì)委、監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。對(duì)于本規(guī)定發(fā)布前黨政機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響購買、收受“原始股”，以及其他違反當(dāng)時(shí)規(guī)定買賣股票的行為，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)依照原有的規(guī)定予以查處。