1．辦理審批手續(xù)。凡需要直接進(jìn)行初步核實(shí)的，由承辦紀(jì)檢監(jiān)察室填寫《初步核實(shí)呈批表》，按批準(zhǔn)權(quán)限報(bào)請(qǐng)審批。委托下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)初核的，應(yīng)制作《委托初步核實(shí)通知書》。
2．制定初步核實(shí)方案。初步核實(shí)方案的內(nèi)容通常包括：(1)初步核實(shí)的依據(jù)。(2)需要核實(shí)的問(wèn)題。(3)核實(shí)的方法步驟。
3．實(shí)施初步核實(shí)。(1)初核意見(jiàn)的通報(bào)。(2)向知情人或有關(guān)單位調(diào)查核實(shí)。初步核實(shí)的調(diào)查取證應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是原則，注意策略，不得泄露案情。
在初核階段可采取以下方法收集證據(jù)：查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊(cè)、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆記等書面資料。要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況。采取有關(guān)辦案措施。必要時(shí)可以對(duì)與案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)，進(jìn)行錄音、拍照、攝像。對(duì)案件所涉及的專門性問(wèn)題，提請(qǐng)有關(guān)的專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論。收集其他能夠證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。如發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人確犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，可根據(jù)需要采取必要的組織處理措施。
4．撰寫初步核實(shí)情況報(bào)告。
5．對(duì)初步核實(shí)結(jié)果的處理。(1)對(duì)案件線索所反映問(wèn)題失實(shí)的，應(yīng)向被反映人所在單位黨組織說(shuō)明情況，必要時(shí)還應(yīng)向被反映人說(shuō)明情況或在一定范圍內(nèi)予以澄清。對(duì)蓄意誣告、陷害的，應(yīng)調(diào)查處理或建議有關(guān)組織嚴(yán)肅追究。(2)對(duì)確有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微，不需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)建議有關(guān)黨組織作出恰當(dāng)處理。(3)對(duì)經(jīng)初核確有違紀(jì)事實(shí)需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)予以立案調(diào)查。