根據省委統一部署，2015年9月10日至10月19日，省委第十一巡視組對云南圣乙投資有限公司（以下簡稱“公司”）進行了專項巡視，并于11月27日反饋了專項巡視意見。公司認真對照省委巡視組提出的要求及相關具體問題，明確整改措施、責任領導、責任單位和進度，抓好落實。當前，整改落實工作已取得階段性成果。按照黨務公開原則和巡視工作有關要求，現將巡視整改情況予以公布。
一、“政治紀律和政治規矩”方面
（一）關于“黨組織履行主體責任不到位，政治核心作用發揮不明顯”的整改情況。
一是積極推進成立公司黨委及同級紀委。為進一步加強黨建工作的落實，形成“以黨建促發展、以發展帶黨建”的良好格局，公司先后多次向省委組織部、省國資委匯報，上報了《關于成立中共云南圣乙投資有限公司委員會的請示》。省委組織部和省國資委高度重視，2016年3月28日，經省國資委黨委研究決定，同意成立中國共產黨云南圣乙投資有限公司委員會。目前，正在積極籌備召開黨員大會，選舉公司黨委和紀委。待黨委正式成立后，將把黨建工作總體要求納入公司章程，著力發揮好“把方向、管大局、保落實”的領導核心作用和“參與決策、帶頭執行、有效監督”的政治核心作用，積極探索黨的領導與公司治理有機統一的有效途徑，堅持和完善雙向進入、交叉任職的國有企業領導體制，實現黨的建設與公司改革同步計劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨組織負責人與黨務工作人員同步配備、黨的工作同步開展“四個同步”，實現體制、機制、制度和工作“四對接”，保證黨組織作用在決策層、監督層、執行層有效發揮，實現黨的領導、黨的建設與公司改革發展融合同向、相互促進。
二是全面履行從嚴治黨主體責任，切實加強黨的建設。公司領導班子深入學習貫徹《中共中央 國務院深化國有企業改革的指導意見》、《關于在深化國有企業改革中堅持黨的領導加強黨的建設的若干意見》等文件精神，積極探索把加強黨的領導和完善公司治理統一起來的方法途徑，確保黨的領導、黨的建設在公司改革中得到體現和加強。2015年，公司黨組織召開6次專題會議，專題學習十八屆五中全會精神和習近平總書記、王岐山同志一系列重要講話精神，以及《中國共產黨廉潔自律準則》《中國共產黨紀律處分條例》《中國共產黨巡視工作條例》和《黨支部工作條例》等規章制度，進一步加強黨的政治領導，規范黨組織參與重大問題決策、黨管干部的方法和途徑。公司在“十三五”規劃編制中，明確黨組織在公司的法定地位，落實黨管企業的要求，發揮黨組織的政治核心作用，以高度的政治責任感和使命感，深化公司改革發展的領導責任。
三是堅持把黨風廉政建設作為黨的建設和預防腐敗的重要內容，納入公司發展的總體部署，嚴格落實從嚴治黨、思想建黨和制度治黨要求。董事長認真落實“第一責任人”的責任，對黨風廉政建設重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環節親自協調、重要案件親自督辦，落實抓基層黨建工作述職評議考核工作；班子其他成員切實履行“一崗雙責”，扎實抓好分管企業及部門的黨風廉政建設各項工作；建立完善黨員領導干部聯系基層黨建工作制度，認真落實黨建工作目標管理責任制，擬制了《年度黨建工作任務分解表》，與各子公司簽訂黨建目標管理責任書，進一步壓實黨建工作的責任。
四是有效發揮基層黨組織的戰斗堡壘作用。圍繞發揮“推動發展、服務群眾、凝聚人心、促進和諧”的戰斗堡壘作用，公司黨支部進一步嚴格黨內組織生活，認真落實“三會一課”、黨性定期分析、民主評議等制度，以增強黨性、提高素質為重點，加強理想信念教育和形勢政策教育，深入開展“四強”“四優”爭創活動；加強黨規黨紀和警示教育，強化底線意識，做到受警醒、明底線、知敬畏；加強基層黨組織建設，對符合條件設立黨小組的3家子公司設立了黨小組；按照“控制規模、調整結構、提高質量、發揮作用”的要求，發展黨員2名，確保黨組織機構健全、人員到位、活動經常和工作有效。
（二）關于“落實黨風廉政建設監督責任不力”的整改情況。
一是加強企業黨風廉政建設的制度建設。根據省委《關于落實黨風廉政建設主體責任的規定》、省國資委紀委《關于落實黨風廉政建設監督責任的意見（試行）》等文件精神，研究制定和完善《云南圣乙投資有限公司關于落實黨風廉政建設監督責任的意見(試行)》、《云南圣乙投資有限公司深化廉潔風險防范管理實施方案》、《關于貫徹落實建立健全懲治和預防腐敗體系2013-2017年工作規劃的實施辦法》和《關于落實建立健全懲治和預防腐敗體系2013-2017年工作規劃實施辦法責任分解》等制度辦法，進一步明確任務目標和工作措施。在年初的年度工作會上，與4戶全資及控股子公司簽訂《黨風廉政建設責任書》，形成“一級抓一級、層層抓落實”的領導機制和“誰主管、誰負責”、“一案雙查”的責任追究機制。
二是加強黨風廉政建設的日常教育、培訓、監督和考核。廣泛采取理論學習會、班子會、專題研討及警示教育等方式，深入學習貫徹《黨章》、《廉潔自律準則》、《紀律處分條例》、《巡視工作條例》和習近平總書記關于黨風廉政建設重要論述及中央、省委政府、省紀委有關會議精神，進一步強化黨員干部對黨風廉政建設和反腐敗工作的重要性、必要性和復雜性的認識，切實把思想和行動統一到中央、省委省政府和省國資委的決策部署上來。切實將黨風廉政建設和反腐敗教育與“三嚴三實”“忠誠干凈擔當”專題教育有機互融開展，2015年共開展廉潔教育培訓9次，參加培訓人數317人次；購買發放《中國共產黨廉潔自律準則》、《中國共產黨紀律處分條例》及兩個新規釋義320余冊，發放《以楊善洲同志為鏡子》、《時代楷模高德榮》等優秀書籍210余冊；組織41名黨員干部到云南省警示教育基地開展警示教育活動，常敲警示之鐘；舉辦1期紀檢監察業務培訓，邀請省國資委紀檢監察室王東主任進行專題輔導。
三是加強對重要部門、重點崗位、重大項目關鍵環節的監督管理，扎實抓好“廉潔風險防控”和“效能監察”。公司本部及子公司共梳理職權目錄75項，其中一級風險點32個，二級風險點19個，三級風險點24個，梳理個人崗位27個，查找風險點51個，繪制業務流程圖2份，制定防控措施35項，提出效能監察意見及整改意見建議8條。下一步，結合成立公司紀委，將認真貫徹中央紀委關于“轉職能、轉方式、轉作風”的要求，以“六位一體”監督體系為抓手，嚴格執行“六大”紀律，健全完善黨組織落實監督責任的實施辦法，健全約談制度和問責制度，整合優化審計、巡視、監事會、內審及紀檢等監督資源，有效暢通信訪舉報訴求渠道，發揮案件查辦的懲治功能；以監督權力正確行使為目標，扎實開展專項效能監察等工作，加強對貫徹民主集中制、“三重一大”議事規則等的執行監督，把預防腐敗端口前移，筑牢廉潔防線。
四是根據省國資委紀委關于印發《云南省省屬企業2015年度黨風廉政建設責任制檢查考核內容及評分標準》的通知，草擬完成了《黨建及落實黨風廉政建設黨委主體責任考核辦法》和《廉潔從業及落實黨風廉政建設紀律監督責任考核辦法》，在考核辦法中細化了目標任務和具體考核評分標準，將黨風廉政建設責任制考核和年度績效考核結合起來，黨風廉政建設責任制得分直接進入年度經營業績責任指標，并實行一票否決，只要發現并核實下屬企業存在違反規定的情況，即取消該單位及個人任何評優資格。2015年由1名公司副總裁帶隊，黨工、人力、財務、風控及行辦等職能部門組成考核領導小組，對所屬子公司及各部門進行全面黨風廉政建設及績效考評。
二、“廉潔紀律”方面
（一）關于“對下屬公司的監管嚴重缺失”的整改情況。
一是在進一步加強和完善子公司法人治理結構的同時，重點加強了對子公司投資業務管理制度建設及投后管理，修訂完善了《“三重一大”事項決策實施辦法》、《云南圣乙投資有限公司子公司投資業務管理辦法》及《云南圣乙投資有限公司成員企業報審議案審批流程》等相關管理辦法，重申參控股公司對于超權限的投資項目和需經董事會、股東會審議的事項必須上報圣乙公司審議，進一步加強所屬子公司管理人員選拔配置，規范報審議案的決策機制和審批程序。
二是進一步加強子公司的重大投資管控和投后檢查力度，完善投后管理和跟投制度建設，制訂績效考核評價辦法，對公司現有授權體系進行優化和完善，讓參控股公司能與公司本部的戰略部署、投資方向、投后管理及投資評價有機融合，形成上下聯動的投資格局；針對子公司總裁授權問題，公司已對與子公司有沖突的制度規定進行了梳理，厘清了關系，對子公司總裁授權范圍進行了調整，進一步規范約束與執行；目前，公司正加強對各子公司經營情況、財務狀況、風險控制、投資完成情況及其他重大事項的審查了解，確保各子公司穩健持續開展業務。
三是根據公司整體發展規劃和戰略布局，將國鼎公司定位為股權投資平臺，將逐步退出、終止目前已開展的對外債權投資業務，以后原則上不再開展債權投資項目，特殊情況需要開展債權投資時，由公司統籌安排。下一步，公司將指導國鼎公司認真履行新的職能定位與發展方向，及時調整投資策略，積極拓展股權投資項目，實施經營結構轉型。
（二）關于“長松陵園、汪山煤礦等幾個具體項目”的整改情況。
一是長松陵園項目的整改情況。國鼎公司多渠道調查、分析星長征各業務板塊資產及現金流，選定星長征商務大廈的租賃收入為本項目的還款來源。經積極磋商，于2015年12月24日向國鼎公司出具《無條件不可撤銷連帶責任保證函》，簽訂《房屋租賃合同》，聯福物業以星長征商務大廈部分房屋及收費車位的租賃收入向國鼎公司代償，降低了星長征、長松園、陳慶忠夫婦債務危機及抵押權爭議對回收本項債權投資本息帶來的風險。
二是汪山煤礦項目的整改情況。為安全回收本項投資本息及化解國鼎礦業對汪山煤礦的持股風險，國鼎公司一方面多次催收和協商汪山煤礦法人代表提前還款（其中部分投資收益已收回）；另一方面，與汪山煤礦法人代表在2015年12月31日簽訂了《股權轉讓協議》，通過轉讓協議鎖定汪山煤礦法人代表為本項投資本息清償人，規避國鼎礦業對汪山煤礦的持股風險，并由其實際控制的另外5家公司以不可撤銷連帶責任保證擔保函方式提供連帶擔保。
三是大理金沙項目的整改情況。在巡視提示后，國鼎公司加強該投資項目本息的催收，截止到2015年12月31日，已收回大部分本金及利息費用。剩余本金和利息通過其它項目款項、其他應收款項到位及解除房屋備案后銷售來解決，如果不能按期償還，將無條件配合國鼎公司辦理抵押房產的產權變更，清償對國鼎公司的債務。
四是集團房地產項目的整改情況。在延續前期合同擔保方式的基礎上追加部分未售房源及車位，并預售備案登記到國鼎投資名下；簽訂優先認購協議，國鼎公司獲得其旗下公司股份的優先認股權。
三、“組織紀律”方面
（一）關于“少數領導干部大局意識、團結干事的意識不強，班子形不成整體合力”的整改情況。
一是堅持把專題教育融入領導干部經常性學習教育，利用理論學習會、組織生活會、黨課教育、“三嚴三實”專題教育等多種形式，認真學習習近平總書記系列重要講話特別是考察云南重要講話精神，黨的十八屆三中、四中、五中全會和省委九屆十一次、十二次全會精神，堅持讀原著、學原文、悟原理，掌握精髓實質，持續推動主觀世界與客觀世界的同步改造，切實擰緊思想上的“總開關”。2015年，先后3次專題學習習近平總書記重要講話，4次學習貫徹黨中央、省委加強作風建設重要指示精神，1次請專家學者進行十八屆五中全會專題講座，6次由主要領導作專題輔導，公司領導班子成員從政治角度思考問題更加自覺，貫徹“三嚴三實”和“忠誠干凈擔當”的信心和決心更加堅定，推動公司改革發展的行動更加積極主動。
二是認真貫徹落實民主集中制，嚴格遵守黨內民主議事規則，堅持大事講原則，小事講風格，帶頭發揚民主，用好批評和自我批評武器，積極維護領導班子內部團結。堅持以黨性為根本、以公心為前提、以真誠為基礎，定期開展談心交心活動，嚴格落實“三必談”要求，進一步增進了共識、加強了團結；在“三嚴三實”專題民主生活會上，班子成員開展了積極健康的思想斗爭，自我批評勇于揭短亮丑，深刻剖析“不嚴不實”和“忠誠干凈擔當”方面存在的突出問題及根源，相互批評敢于較真碰硬，對待批評樂于虛心接受，進一步增進了班子成員之間的溝通交流，達到了“紅臉出汗排毒”的效果。著力強化班子成員大局意識，堅決貫徹中央、省委政府和省國資委的決策部署，引導廣大干部職工把思想統一到發展上，把心思集中到發展上，把力量凝聚到發展上，努力營造奮發有為、團結和諧、凝心聚力謀發展的良好氛圍。
（二）關于“‘三重一大’”事項的議事規則和決策程序執行不嚴格，存在隨意性”的整改情況。
一是貫徹落實《關于在深化國有企業改革中堅持黨的領導加強黨的建設的若干意見》，進一步構建更加科學完善的法人治理結構。按照省政府、省國資委對國有資本運營公司試點的要求，對已有管理制度、業務流程進行梳理、修訂完善和實施效果評估，進一步明確了董事會、班子會、總裁會的決策內容和決策流程，避免內容重疊交叉，重復決策，進一步提高制度和流程的科學性和可操作性，有效提高公司運作秩序和效率；建立了投決會的決策機制和議事規則，并完成了機構建立和制度建設，待公司《國有資本運營試點方案》經省政府正式批準實施后，再進一步修訂完善，審議執行；認真查缺補漏，董事會對此前事項逐一采取“回頭看”等方式進行復核，對相關責任人進行了提醒談話。
二是加強對決策事項的科學調研、行業風險研判、法律風險評估及投后風險控制，有效規避市場風險，維護國有資產安全和保值增值。對“三重一大”事項的議事規則、決策程序和決策依據進行了認真梳理，加強重大事項、重大投資決策的法律風險評估流程，在董事會決議出具前，充分征求班子成員、監事會的意見，嚴格執行主要負責人“末位表態”制，切實加強重大事項、重大投資決策的風險防控。
三是貫徹落實民主集中制，按照集體領導、民主決策、科學決策的原則，強化決策前充分醞釀，全面落實調查研究、征求意見、科學評估和集體討論決定等制度，不斷增強“三重一大”決策的針對性、科學性、時效性和原則性。凡涉及公司本部和參控股公司的投資項目和重大事項、重大投資、大額資金使用的相關事項，分層次地召開董事會、班子會、總裁會進行集體討論決策，按照先上報公司領導班子會審議，審議通過后按決策權限及決策事項分別上報投資決策委員會或董事會審議，審議決策后方能實施；凡涉及人事任免事項的，公司通過召開領導班子會動議后，再嚴格按照《黨政領導干部選拔任用條例》規定程序開展工作，堅決杜絕不符合《公司章程》規定問題的發生，嚴格做好原始臺賬記錄，指定專人負責記錄、簽字、保管存檔等工作。
（三）關于“在干部任用、員工招聘、人才引進方面，存在不夠嚴謹規范等問題”的整改情況。
一是進一步完善公司選人用人制度建設。認真貫徹落實中央《黨政領導干部選拔任用工作條例》及省委《關于落實全面從嚴治黨要求建設忠誠干凈擔當高素質干部隊伍的決定》，研究制定下發了《圣乙公司管理人員選拔任用管理辦法（試行）》，認真落實好干部標準和“三嚴三實”要求，突出“三個導向”選人用人標準，在條件審查和選拔過程中嚴格把好“五個關口”，進一步完善了工作流程，嚴格選任程序。2015年，對9名擬提拔中層管理人員履行了考察任用等相關程序；抓好所屬企業產權代表隊伍建設，按照程序為所屬企業推薦董事23人次、監事7人次、高管26人次，有效促進所屬企業進一步完善了法人治理結構。
二是積極探索市場化的管理人員選聘方式,建立健全市場化選聘經理人管理辦法。在國有企業市場化選聘人才機制尚無成熟經驗可以借鑒及此類政策制度尚未明確的情況下，根據《關于深化國有企業改革的指導意見》，積極向上級主管部門請示，研究制定了《圣乙公司市場化選聘經理人管理試行辦法》，按照“社會化選聘、契約化管理”的原則，重點把好招聘關，實行聘期制，確定聘期目標，強化市場化選聘經理人的考核激勵約束管理。2015年，公司本部市場化選聘中層管理人員3名，各子公司市場化選聘高管7人。
三是進一步健全完善人事檔案管理及清理工作，規范人事檔案管理。針對新公司人員構成情況較為復雜及人事檔案質量參差不齊的問題，公司一方面對新入職員工抓緊轉移和審核人事檔案，對檔案內容不全的要求個人限時補全，對檔案缺失的重新建檔；另一方面按照省委組織部《關于認真做好全省第二批干部人事檔案專項審核工作的通知》要求，集中力量對公司現有員工特別是管理人員進行審檔，重點審核管理人員“三齡兩歷一身份”等問題，此項工作已于1月20日前完成。按照中央組織部2015年1月印發了的《領導干部個人有關事項報告表》及云南省委組織部相關要求，公司多次開會部署個人報告事項核查工作，對新進及擬提拔人員做到“凡進必核”、“凡提必核”，并結合公司管理人員較少的實際，將報告表填報及核查范圍擴大到部門副職及派駐企業產權代表。
四是進一步加強員工隊伍的日常管理及教育培訓。全面加強對員工隊伍的日常管理，實行上下班考勤制度，將員工守紀履職情況，納入年度績效考評；旗幟鮮明地堅持正確的用人導向，積極探索崗位競選制，憑業績和公論選用人才，給謀發展有思路、有業績、有能力、有擔當的人才以機會和舞臺，對軟、散、懶的管理人員及員工堅決調整。根據業務培訓需求和上級培訓安排，科學制定及修訂培訓計劃，重點突出政治理論、資產運營、股權管理、股權投資、證券投資等內容的培訓，精心安排師資力量和課程設計，以多樣的形式和豐富的手段組織公司全員輪訓，不斷提高政策水平、專業素養、競爭能力和開拓創新精神。2015年，共組織培訓8次，培訓參與者超過306人次，覆蓋面100%；人均培訓時間27小時，中層管理者人均培訓時間達56小時。
四、“群眾紀律、工作紀律、生活紀律”方面
（一）關于“少數領導干部不敢擔當、不負責任、為官不為”的整改情況。
一是進一步強化紀律規矩意識，深化領導班子作風建設，嚴格落實《中國共產黨廉潔自律準則》和《中國共產黨紀律處分條例》要求，牢固樹立“紀”嚴于“法”、“紀”在“法”前的理念；嚴格執行“三重一大”集體決策制度，帶頭發揚民主，加強溝通協調形成合力，按程序規矩辦事，高標準落實班子成員“一崗雙責”；進一步強化責任擔當意識，主動反思和糾正領導班子和班子成員在“不嚴不實”方面存在的問題，自覺對思想之垢、作風之弊進行大清掃、大檢修，牢固樹立責任意識、擔當精神和“有為才有位”的理念；結合正反兩方面典型和個人學習、工作、生活等實際，圍繞“嚴以修身”、“嚴以律己”和“嚴以用權”3個專題，集中組織6次專題研討交流，撰寫心得體會60余篇；對涉及“為官不為”問題的8名中層以上管理人員進行提醒談話，中層以上管理人員責任擔當精神和紀律規矩意識不斷加強。
二是始終堅持問題導向，結合審計、專項巡視反饋意見及領導班子民主生活會整改清單，深入開展“六個嚴禁”專項整治，狠抓“為官不為”專項治理，從黨性觀念、群眾路線、廉潔自律、實干精神等多個層面，深入查擺解決“不嚴不實”“不忠誠不干凈不擔當”和“為官不為”問題，有針對性地制定整改方案，以嚴的責任、嚴的標準強力糾治整改。2015年，累計開展“為官不為”談心談話15場次，提出整改意見建議50余條次，認真抓好問題整改和立規執紀，領導班子成員示范表率作用進一步強化。
（二）關于“貫徹執行中央‘八項規定’精神和省委實施辦法不到位，一些“四風”問題出現反彈回潮的跡象”的整改情況。
一是隨著公司經營規模不斷擴大、為煤化工集團改革脫困籌措資金、聘請中介機構制定資產及債務重組方案等事項，商務及公務活動增加，為嚴格控制及規范相關接待活動，根據《黨政機關公務接待管理辦法》、《黨政機關厲行節約反對浪費條例》等規定，研究制定《云南圣乙投資有限公司公務接待管理辦法》，對上級單位調研檢查、相關單位交流、重點客戶合作等相關公務、商務接待的場所、住宿及用餐標準等方面進行規范，堅持從嚴從簡，降低公務活動成本，將“三公”經費納入財務預算管理，嚴格按照規定發放津補貼，從嚴控制“三公”經費支出，堅決防止“四風”問題反彈回潮，形成厲行節約的良好風氣。
二是堅決執行中央“八項規定”和黨政機關領導干部廉潔自律的各項規定，深入開展“六個嚴禁”專項整治，把整治領導干部收送“紅包”納入公司黨風廉政建設責任制工作范圍，嚴禁各級管理人員用公款向單位和個人發、送“紅包”；嚴禁收受管理服務對象、主管范圍內下屬及其他行使職權有關系的單位和個人的“紅包”；嚴禁借婚喪喜慶事宜收受管理和服務對象、與投資有關或者可能影響正常業務的單位、個人的禮金禮品、有價證券和支付憑證。
三是研究制定《云南圣乙投資有限公司車輛管理辦法》，嚴格執行車輛使用審批規定，對公司車輛的調度、使用、維護和駕駛員的管理、安全責任等方面進行嚴格規范。公司定期或不定期對公車使用情況進行督查通報，按照“誰使用、誰負責”的原則，對違規行為，一經查實，按照相關制度嚴肅處理，堅決杜絕公車私用等違紀違規問題的發生。
四是堅持把作風建設作為黨風廉政建設和反腐敗斗爭的重要著力點，突出辦公用房、公款送禮、濫發福利和津補貼等重點問題，利用中秋、元旦、春節等重要節慶、“三嚴三實”專題教育督查等時機，采取明查暗訪等措施強化經常性監督檢查，認真發現和梳理違反中央八項規定、省委十項規定的問題及不良傾向，重申紀律要求、嚴肅糾正“四風”，強化紀律規矩意識，進一步夯實違紀和腐敗問題的“防火墻”，持續鞏固和深化作風建設。
五、其它方面
（一）關于“法人治理結構不完善”的整改情況。
1、關于“公司決策層和經理層權責關系不明晰，工作運行不順暢、不規范等問題”的整改情況。
一是嚴格按照《公司法》、《關于在深化國有企業改革中堅持黨的領導加強黨的建設的若干意見》等相關法律規定，對《公司章程》、《云南圣乙投資有限公司董事會會議議事規則》進行修訂完善，在董事會下設戰略與投資決策委員會、審計與風險控制委員會和提名、薪酬與考核委員會，進一步規范董事會議事規則和決策程序，強化董事會職能、提高董事會的專業決策水平和效率。
二是修訂完善《云南圣乙投資有限公司董事會投資決策委員會工作細則》、《云南圣乙投資有限公司董事會審計與風險控制委員會工作細則》、《云南圣乙投資有限公司提名、薪酬與考核委員會工作細則》等相關規定，進一步提高堅持經理層對董事會負責的原則，對子公司投資決策權限進行適度調整，進一步規范各管理層級權責。
三是遵循“誰投資、誰受益、誰負責”的原則，進一步明確決策責任，嚴格落實責任追究制度，盡量減少投資決策失誤，降低決策風險，提高公司股權投資管理水平和風險防范能力。
2、關于“董事會下設的戰略與投資決策委員會權力過大”的整改情況。
待公司國有資本運營試點方案經省政府正式批準實施后，根據公司戰略發展規劃，進一步對《公司章程》以及各專門委員會實施細則等制度規定進行再次梳理和修訂完善，適度調整投資決策權限。
3、關于“監事會成員達不到法定人數，影響工作實效”的整改情況。
一是根據公司原職工監事袁國欣、李浩然2名同志派到所屬二級企業任職的實際，2015年12月22日召開職工大會，重新選舉高學勇、羅成軍2名同志為職工監事。
二是專題向省國資委進行請示匯報，省國資委黨委高度重視，于2015年12月28日增派羅艾同志為公司監事會專職監事。目前，公司監事會成員共5人，職工監事2人，已達到《公司章程》的規定，為監事會有效開展工作奠定了基礎。
三是在公司及子公司層面設立監事會機構，進一步強化監事會監督效能，切實把知情權、調查權、質詢權和建議權落到實處。
（二）關于“內部風險管控不嚴”的整改情況。
一是研究制定“十三五”戰略規劃及《圣乙公司國有資本運營平臺組建方案設計》，強化公司管控頂層設計。經過多方的方案比選，最終選聘“上海國資研究院”作為咨詢機構，共同對戰略規劃及改制方案進行研究編制。目前，公司“十三五”戰略規劃及《圣乙公司國有資本運營平臺組建方案設計》已基本完成，現已上報省國資委審批。該《方案》專門對“健全法人治理，提升決策效率”進行了全面的設計和界定，對規范公司“三重一大”事項決策機制、流程和提高管理水平起到了良好的促進作用。
二是根據公司“十三五”戰略規劃及國有資本運營公司試點要求，對現行的《公司章程》、《董事會會議議事規則》、《董事會投資決策委員會工作細則》、《審計與風險控制委員會工作細則》等制度已進行了梳理修訂，研究制定了《云南圣乙投資有限公司內部控制管理手冊》、《云南圣乙投資有限公司內部控制評價手冊》、《云南圣乙投資有限公司投資業務管理辦法（暫行）》等內控文件，建立完善了對外股權投資的內控機制。
三是進一步完善公司法人治理結構，修訂完善《董事會議事規則》，進一步明確董事會、投決會、班子會及總裁會的決策內容和流程；研究制定《風險管理制度》、《內部審計管理制度》、《法人授權委托管理辦法》、《內部審計管理制度》等制度，以健全建立內部風險管控機制，加強投資風險防控與監督；修訂完善《投資業務投后管理辦法》、《投資業務責任追究制度》，加強對項目的投后管理，強化風險責任制，對投資項目造成損失的嚴肅追究相關責任人的責任。
歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時云南圣乙投資有限公司反映。聯系單位：云南圣乙投資公司黨群工作部，聯系電話：0871-64645825，電子郵箱：sytzdqgzb@163.com。