根據(jù)省委統(tǒng)一部署，2015年9月10日至10月14日，省委第六巡視組對云南省能源投資集團有限公司進行了巡視，并于11月24日反饋了巡視意見。云南能投集團黨委認真對照省委巡視組提出的要求及相關(guān)具體問題，明確整改措施、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任單位和進度，抓好落實。當前，整改落實工作已取得階段性成果。按照黨務(wù)公開原則和巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。
一、政治紀律和政治規(guī)矩方面
（一）關(guān)于“切實抓好黨委主體責(zé)任落實”的整改情況。傳達中央、省委會議以及省委書記李紀恒、副書記鐘勉到集團調(diào)研重要講話精神，學(xué)習(xí)《黨章》《準則》《條例》，在提高認識、促進發(fā)展和深化改革上下功夫，落實“穩(wěn)發(fā)展、強管理、控風(fēng)險”要求。下發(fā)《黨委班子成員聯(lián)系所屬公司貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實行“一崗雙責(zé)”工作方案》，結(jié)合分工明確責(zé)任。對照檢查開好民主生活會，聯(lián)系實際嚴肅開展批評和自我批評，認真查擺班子和個人在遵守黨的政治紀律和政治規(guī)矩、修身做人、用權(quán)律己、干事創(chuàng)業(yè)等方面存在問題，落實整改措施。多次研究部署黨組織機構(gòu)設(shè)置和隊伍建設(shè)，夯實責(zé)任內(nèi)容，提高黨建工作科學(xué)化水平。
（二）關(guān)于“切實抓好紀委監(jiān)督責(zé)任落實”的整改情況。召開年度黨建暨紀檢監(jiān)察工作會，4名中層領(lǐng)導(dǎo)作大會述廉述責(zé)并接受質(zhì)詢。落實黨的紀律檢查領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，集團層面立行立改，明確所屬公司紀委書記專職分管紀檢監(jiān)察工作，設(shè)立混合制黨工委、紀工委，逐步實現(xiàn)“兩個為主”。全面履行紀委職能，注重外聯(lián)，深化“三轉(zhuǎn)”，嚴格執(zhí)行省委《關(guān)于落實黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督責(zé)任的規(guī)定》。多平臺全方位加強宣教警示，組織《準則》《條例》宣講及閉卷考試，推動廉潔文化創(chuàng)建，積極探索構(gòu)建紀檢、法務(wù)、審計、風(fēng)控、監(jiān)事會“五位一體”大監(jiān)督格局體系。
（三）關(guān)于“嚴肅執(zhí)紀問責(zé)，加大紀律審查力度”的整改情況。傳達學(xué)習(xí)全省紀檢監(jiān)察機關(guān)紀律審查工作會議精神，把紀律和規(guī)矩挺在前面，把握運用好監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”。堅持抓早抓小，突出“三類重點人”和“三個時間節(jié)點”，體現(xiàn)“越往后執(zhí)紀越嚴”的執(zhí)紀標準。堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，有案必查，及時梳理排查問題線索，按照擬立案、初核、談話函詢、暫存、了結(jié)五類標準處置，規(guī)范信訪、初核、立案、調(diào)查、審理、執(zhí)行各鏈條環(huán)節(jié)，區(qū)分六項紀律開展紀律審查，嚴肅查處、問責(zé)和通報。多途徑培育紀檢監(jiān)察從業(yè)人員，建立人才庫。嚴肅對待巡視發(fā)現(xiàn)問題線索，積極配合開展協(xié)查、澄清、處理和整改落實。
（四）關(guān)于“嚴格考核，專項治理，倒逼責(zé)任落實”的整改情況。將履行“兩個責(zé)任”情況納入2015年度考核，作為評先評優(yōu)重要依據(jù)，擴大2016年度責(zé)任書簽訂范圍，把落實主體責(zé)任、執(zhí)行黨的紀律、改進作風(fēng)等情況作為述廉述責(zé)與質(zhì)詢評議的主要內(nèi)容。布置2016年黨風(fēng)廉政調(diào)研課題15個，選定效能監(jiān)察項目18個，啟動管黨治黨不嚴和“兩個責(zé)任”落實不力問題整治，強化責(zé)任考評追究。
（五）關(guān)于“推動黨建工作與公司治理相融合，發(fā)揮黨組織有效監(jiān)督和帶頭執(zhí)行作用”的整改情況。建立黨委書記、總裁、紀委書記“三人小組”，在集體決策前先行研究戰(zhàn)略投資、資金配置、經(jīng)營管理、組織人事等重大事項，對政治、政策、經(jīng)濟、社會屬性進行前置審查把關(guān)。制定《關(guān)于進一步加強黨的建設(shè)的實施辦法》，明確黨委在公司治理、決策中的法定地位，完善黨委議事決策規(guī)則，健全參與經(jīng)營決策工作機制，增強政治核心作用，全面啟動“能投先鋒”暨“四強四優(yōu)”示范創(chuàng)建活動。召開混合制企業(yè)黨建工作推進會，實施混合制企業(yè)黨建指導(dǎo)員制度，建立示范創(chuàng)建點。
二、廉潔紀律方面
關(guān)于“加大‘四風(fēng)’問題整改力度，堅決杜絕頂風(fēng)違紀問題”的整改情況。堅持黨章黨規(guī)黨紀學(xué)習(xí)教育，牢記宗旨意識，樹立紅線意識。持續(xù)抓好黨的群眾路線教育實踐活動、“三嚴三實”專題教育后續(xù)整改落實，形成作風(fēng)建設(shè)長效。強化預(yù)決算管理，嚴控核定標準，規(guī)范接待報審流程與財務(wù)審批支付，嚴控“三公”經(jīng)費支出，執(zhí)行中央八項規(guī)定。建立反對“四風(fēng)”問題常態(tài)化監(jiān)督機制，納入內(nèi)部監(jiān)督檢查范疇，抓住元旦春節(jié)、清明五一、中秋國慶等重要時間節(jié)點持續(xù)深入開展明察暗訪和通報。
三、組織紀律方面
（一）關(guān)于“提高守紀律、懂規(guī)矩意識，從嚴規(guī)范選人用人工作”的整改情況。深化學(xué)習(xí)選人用人制度規(guī)定，組織各所屬企業(yè)黨委書記及組織人事專員開展專題教育培訓(xùn)和考核測評。下發(fā)《從嚴規(guī)范人力資源管理工作的通知》，將招聘權(quán)限上收到集團，認真開展干部選拔任用“一報告兩評議”，規(guī)范會議記錄紀要，完善議事決策規(guī)程。健全完善選人用人制度體系，修訂《中層管理人員選拔任用辦法》，樹立政治素質(zhì)優(yōu)良與專業(yè)能力過硬相結(jié)合的選人用人導(dǎo)向。認真研究制定《選人用人工作手冊》《責(zé)任倒查辦法》等制度規(guī)定，規(guī)范健全工作鏈條。
（二）關(guān)于“堅持‘五湖四海’原則，拓寬選人用人視野；完善內(nèi)培外引聯(lián)動工作機制，強化人才支撐保障”的整改情況。全面梳理干部隊伍與人力資源結(jié)構(gòu)，立足發(fā)展謀劃人才工作思路，明確堅持“五湖四海”和“擇天下英才而用之”的用人理念。實施人才興企戰(zhàn)略，加大緊缺急需和高層次人才的引進力度，逐步建成人才支撐保障體系。采取高層次人才引進、獵頭招聘、職業(yè)經(jīng)理人選聘、社會招聘、校園招聘等形式，積極拓寬外部人才來源渠道，引進多名專業(yè)技術(shù)人才，招錄一批重點院校優(yōu)秀畢業(yè)生。健全完善內(nèi)部人才培育機制，制定2016年《中層干部輪崗交流工作方案》，建立多崗位培養(yǎng)鍛煉平臺。樹立面向基層、面向一線選用干部的正確導(dǎo)向，暢通、規(guī)范干部提名推薦程序。持續(xù)實施全員分類培訓(xùn)計劃，建立健全“培養(yǎng)鍛煉、適時使用、定期調(diào)整、有進有出”的后備干部工作機制。修訂“三定”方案，完善大部制工作機制與崗位設(shè)置，優(yōu)化層級管理。制定《職業(yè)經(jīng)理人管理辦法》，完善激勵約束機制。
（三）關(guān)于“嚴格執(zhí)行任職回避制度規(guī)定”的整改情況。全面排查清理集團及二級公司班子成員配偶及其他親屬在集團范圍任職情況、經(jīng)商辦企業(yè)及與集團發(fā)生業(yè)務(wù)往來情況，實現(xiàn)全面覆蓋。班子成員帶頭承諾踐諾，個人配偶及其他親屬不再進入集團工作，個人配偶及其他親屬在集團所屬企業(yè)任職的嚴格執(zhí)行任職回避規(guī)定。制定實施《新員工入職信息報備制度》《集團總部空缺崗位工作人員公開遴選辦法》，加大職能部門審查。
（四）關(guān)于“嚴肅整治隱瞞個人重大事項問題”的整改情況。將個人重大事項填報作為檢驗黨員干部對黨忠誠、嚴守政治紀律的重要標準，加強學(xué)習(xí)教育提升認識。班子成員帶頭在專題民主生活上如實說明個人住房、辦公用房、公務(wù)用車等事項，各所屬公司黨委班子按要求組織開好民主生活會。組織中層以上管理人員如實填報個人重大事項，擴大監(jiān)管覆蓋面，加大抽查比例，對不如實報告者進行誡勉談話并在集團內(nèi)部通報批評。
四、工作紀律、群眾紀律、生活紀律方面
（一）關(guān)于“從嚴強化制度執(zhí)行，規(guī)范決策全過程”的整改情況。嚴格執(zhí)行集團規(guī)制制度2.0版，規(guī)范決策程序，強化執(zhí)行檢查，實現(xiàn)板塊企業(yè)決策管理與集團管理規(guī)范的對接，穩(wěn)步提升投委會、資委會議案通過率。建立四項前置合規(guī)性審查程序，重大項目在提交審議前，一律先行實施法律、審計、風(fēng)控、紀檢審查監(jiān)督，降低決策風(fēng)險。落實對個別公司存在問題的整改，深刻檢查反思，強化科學(xué)決策、集體決策意識，修訂完善集團《金融投資事項管理辦法（試行）》等制度，規(guī)范“三重一大”決策行為。規(guī)范投資項目前期篩查，加大項目適時動態(tài)管控監(jiān)督，對建成項目分步驟、分階段推行開展后評價，以后評價結(jié)論進一步修正完善投資決策活動。
（二）關(guān)于“全面規(guī)范招投標工作，杜絕違規(guī)插手工程招投標行為”的整改情況。召開會議傳達學(xué)習(xí)省政府工作規(guī)范，制定《招標人評標代表管理辦法》，下發(fā)《關(guān)于進一步完善集團招標工作的通知》，將招標、投標、評標、合同管理等業(yè)務(wù)有效鏈接。公開比選組建招標代理服務(wù)庫，制訂管理辦法，持續(xù)強化對招標重點環(huán)節(jié)工作的檢查監(jiān)督。通過競爭性談判組建招標項目造價咨詢服務(wù)庫，制訂管理辦法，合理依托專業(yè)技術(shù)力量，保證工程量清單和招標控制價的編制質(zhì)量。招標管控體系列入2016年度信息化建設(shè)計劃，實現(xiàn)招標業(yè)務(wù)流程的標準化、程序化、痕跡化、規(guī)范化。
（三）關(guān)于“高度重視各類問題線索，依法依規(guī)嚴懲腐敗”的整改情況。建立黨委書記與各部門及人員的定期訪談制度，推行集團班子成員輪流值班接訪，切實增強與基層群眾聯(lián)系。成立以黨委書記為組長的信訪維穩(wěn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在黨委人資部增設(shè)信訪維穩(wěn)分部，落實編制人員開展工作。紀檢信訪突出舉報專職專責(zé)，受理群眾信訪舉報問題線索。拓寬信訪來源渠道，建立網(wǎng)絡(luò)舉報頁面，實行臺賬管理，規(guī)范審批流程，實現(xiàn)動態(tài)銷賬清零。組織各所屬公司開展信訪舉報、案件管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保報表數(shù)據(jù)及時準確完整。
五、其他方面
（一）關(guān)于“嚴肅責(zé)任，強化貿(mào)易業(yè)務(wù)監(jiān)管”的整改情況。強化貿(mào)易管控體系執(zhí)行效率，通過合同管理系統(tǒng)和資金支付系統(tǒng)嚴格監(jiān)控貿(mào)易類企業(yè)業(yè)務(wù)往來，對大額合同支付和大額資金支付實行實時在線審批控制，實現(xiàn)事前、事中和事后全程管控。建立集團層面總法律顧問制度框架，統(tǒng)籌各所屬公司法務(wù)事項，專門在貿(mào)易企業(yè)設(shè)立總法律顧問全面負責(zé)法務(wù)工作，施行《外聘法律顧問管理規(guī)定（試行）》。按照“重點關(guān)注，同步整改”的工作原則，暫停部分高風(fēng)險貿(mào)易業(yè)務(wù)，督促有關(guān)公司強化制度建設(shè)與執(zhí)行，建立合作律所或招聘專業(yè)人才履職服務(wù)。
（二）關(guān)于“持續(xù)加大應(yīng)收賬款清欠力度，最大限度降低國有資產(chǎn)損失風(fēng)險”的整改情況。建立應(yīng)收賬款動態(tài)管理機制，按風(fēng)險系數(shù)與評級規(guī)則分作黃色、橙色、紅色三級管理，適時掌控動態(tài)情況，保障資產(chǎn)資金安全。堅持每月召開專題會議，聽取匯報，研究部署督辦風(fēng)險資產(chǎn)催收事宜，并設(shè)置事業(yè)分部，建立工作臺賬，提示通報預(yù)警，消存控增。集團紀委牽頭對各所屬公司開展年終收官檢查，抓好督辦。
（三）關(guān)于“建立風(fēng)險管控體系”的整改情況。明確全員參與原則，理順從董事會至風(fēng)險管理專員的完整組織體系流程。集團設(shè)立首席風(fēng)險官，新設(shè)風(fēng)險管理部，設(shè)立風(fēng)險評估中心，明確風(fēng)險評估會議評審作為前置程序，選定首批風(fēng)險管控試點單位。發(fā)布《風(fēng)險評估中心管理辦法（試行）》，擇時出臺配套規(guī)章制度，制定全面風(fēng)險管理工作方案。定期開展風(fēng)險排查，每季度編制風(fēng)險預(yù)警報告，及時下發(fā)風(fēng)險提示函，啟動風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)。分類化解存量增量風(fēng)險，對相關(guān)項目按照“一企一策”原則研究落實應(yīng)對措施。加大投后管理效率效果，加大境外資產(chǎn)監(jiān)管，分類建立全過程風(fēng)險監(jiān)督和應(yīng)急處置機制。建立考核評價機制，將風(fēng)險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤。
（四）關(guān)于“強化財務(wù)資金監(jiān)督管理，嚴格管控大額資金支付”的整改情況。堅持財務(wù)制度宣講，修訂預(yù)算與資金管理委員會議事規(guī)則，督促各所屬公司完善資金管理制度。通過浪潮在線支付系統(tǒng)和合同管理系統(tǒng)，對規(guī)模以上大額資金支付實施線上審核，通過資金使用計劃、頭寸報備和增加網(wǎng)銀審核控制權(quán)等方式加強支付管控。設(shè)立資金中心，強化資金日報表和大額資金數(shù)據(jù)管理，推進資金信息系統(tǒng)建設(shè)，搭建銀行賬戶開銷戶管理平臺與賬務(wù)核算系統(tǒng)聯(lián)動。制定《信用等級評定管理辦法（試行）》等制度，開展內(nèi)部信用評級，配合監(jiān)事會開展重點抽查。召開年度財務(wù)工作會議，總結(jié)成績經(jīng)驗，指出存在問題，明確重點工作。加強財務(wù)人員培訓(xùn)，執(zhí)行財務(wù)負責(zé)人輪崗制度，對部份財務(wù)崗位實行公開競聘，推行集約化管理。
歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向云南省能源投資集團有限公司反映。聯(lián)系單位：云南能投集團紀委；聯(lián)系電話：0871-64980408；電子郵箱：discipline@cnyeig.com。