證券市場里有沒有公權力？如何扭住主體責任的“牛鼻子”？
認真學習貫徹監察法，切實做好對公權力的全覆蓋監督是證監會系統當前和今后一個時期的重要政治任務。近日，中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組組長王會民帶隊，先后赴上海證券交易所、中國金融期貨交易所等單位，調研學習貫徹監察法情況。
“我是企業人員，和公權力不沾邊”
——解決會管單位對公權力的認識問題
調研搞得好不好，首先是看問題找得準不準。
長期以來，證監會的會管單位一直認為自己是市場組織者或國有企業，不具有公權力，會管單位工作人員從上到下也普遍認為自己是企業人員，與公職人員不沾邊。
會管單位屬于貫徹落實監察法鏈條中相對薄弱的一個環節，解決了對會管單位公權力的監察監督問題，就打通了證監會系統對公權力監察全覆蓋的“最后一公里”。
為此，駐證監會紀檢監察組專門將上海證券交易所、中國金融期貨交易所等作為今年調研的首選地。
“上海證券交易所、中國金融期貨交易所在會管單位中很有代表性，把這兩個單位研究透了，就找到了‘解剖麻雀’的關鍵。”
“各會管單位雖然不是行政機關，但無論是制定業務規則，還是據此實施監督、管理和懲戒，對相關市場主體均具有普遍的規范和約束作用，都體現了‘公權力’的支配性和強制性。”
調研期間，紀檢監察組要求上海證券交易所、中國金融期貨交易所首先要解決思想認識問題。只有切實提高政治站位，堅決以習近平新時代中國特色社會主義思想為統領，牢固樹立“四個意識”，才能真正認識到資本市場公權力監督的重大意義，切實強化主動接受監督的思想自覺。一定要全面梳理公權力，有多少權力，就梳理多少權力，權力運行到哪里，就梳理到哪里。
“過去，我們認為自己有一些權力，但具體有多少項不是很清楚。通過這次梳理，發現涉及市場監管和服務類公權力有56項，任何一項權力行使出現問題，都有可能滋生腐敗。”上海證券交易所的一位高管深有感觸地說。
各單位對公權力進行梳理后，下一步要根據監察法的要求界定“公職人員”。“這些要給全體干部職工說清楚，講明白，讓大家知道自己的身份是什么、權力有哪些。”王會民指出。
“我以為像研究院這樣的地方不會出問題”
——強化公權力監督的主體責任
從近年來查處的問題看，證監會系統一些單位和部門還存在主體責任落實不到位的情況，公權力運行內在監督制約機制還不夠健全有效，個別單位部門對黨員干部職工業務上要求多，思想政治上關心少，對黨員干部存在的苗頭性傾向性問題重視不夠，也沒有及時采取措施。
調研組緊緊抓住主體責任這個“牛鼻子”，重點關注各單位落實主體責任情況，每到一個單位，都詳細了解各班子成員對分管部門落實主體責任的做法，以及對新時代如何更好落實主體責任的思考和認識。
“之前，我有一個錯誤認識，認為像研究院這樣的地方是不會出問題的。”2014年6月至2017年4月，中國金融期貨交易所北京金融衍生品研究院唐某在人員薪資核實發放中，通過虛增工資匯總數、冒領他人工資的方式侵占公款300余萬元。2017年5月，唐某被給予開除黨籍、開除公職處分。提及此事，研究院有關負責同志懊惱不已。
“事后想，如果當時多留心管一管、抓一抓，也許就不會出現這么大問題了。真心感謝組織教育了我，作為研究院的領導必須扛起主體責任，也不能因為信任就放松了監督。”
在調研中，調研組通過與各單位中層舉行專題座談會的方式，聽取大家對主體責任的理解，在具體工作中貫徹落實主體責任的做法和思考，以及如何立足本職工作貫徹監察法等等。座談采用互動交流形式，發言不限于設定議題，大家暢所欲言，相互啟發、碰撞思想。
“落實主體責任不僅僅是黨委班子的事，中層干部也是關鍵，每個中層干部都要扛起這份擔子，只有大家真正做到擔責盡責，做好了干部的管理和監督，落實監察監督全覆蓋就水到渠成。”王會民表示，“要認識到貫徹落實監察法的重點在于監督，必須把監督挺在前面，重點在第一種、第二種形態上下功夫，防微杜漸，減少第三種、第四種形態問題的發生。”
“近千人的單位，很難全面掌握道德操守情況”
——做到監督全覆蓋和重點突出并重
調研組邊調研邊整理邊思考，從個性問題中找共性原因，努力探尋解決問題的正確方法，及時把調研情況向證監會黨委作了匯報，為證監會黨委全面掌握情況、進一步履行監督主體責任、科學決策提供了第一手材料。
為切實扛起監察監督責任，在對現場了解的情況進行匯總分析的同時，駐證監會紀檢監察組分別組織5個專題調研組，對證監會系統下屬不同類型單位開展監督情況進行全面調研，2家證券交易所、4家期貨交易所、4家證券期貨基金行業協會、證券登記結算公司等10家證監會下屬單位和38家派出機構一一走訪。
“像我們單位有近千人，年輕人又多，大家除了工作時間在一起外，個人生活交集很少，很難全面掌握道德操守情況。下一步對如何找到監督檢查道德操守的有效抓手、精準方法還要探索。”上海證券交易所紀委負責人談及如何行使監督職責時表示。
為此，駐證監會紀檢監察組責成各單位對本單位公權力清單，包括名稱、主要內容、行使部門、運行流程、風險點和防控措施等進行全面梳理，特別是要求明確公權力的具體行使崗位和負有管理監督責任的班子成員以及處級負責同志，以此強化監督管理責任。
上海證券交易所按照監察全覆蓋的要求，認真組織開展全所自律監管職權梳理，建立了涵蓋上市公司監管、交易行為監管、會員監管等7大領域、共計56項核心監管職能的自律監管職權目錄，詳細列明每一項監管職權的法律依據、實施流程和履職主體，全面查擺履職過程中可能存在的廉政風險，確保對全所廉政風險情況清、底數明、措施實。
“嚴格落實任職回避、公務回避和離職回避的各項規定就是一個很有效的抓手。”針對證監會機關部門監管和審批權力較為集中的實際，駐證監會紀檢監察組圍繞建章立制、公開透明、雙人復核、實施回避等，專門要求證監會機關部門對各項公權力清單進行全面梳理，相關情況經主要負責同志簽字確認。
目前，遇到任職回避的情形，可能會出現利益沖突的，駐會紀檢監察組都從實際出發，向證監會組織人事部門提出相應的輪崗要求。
駐會紀檢監察組還要求各單位在提高精準發現問題能力上下功夫，練就敏銳、深透、能準確抓住問題要害的能力，把準關節點、要害處，做到精準發現、精準施策、精準解決。
“只有提高這些能力，才能把監督工作搞得更加科學、嚴密、高效。”駐會紀檢監察組表示，在全面調查研究的基礎上，爭取年內形成證監會系統貫徹落實監察法指導性意見，把監察全覆蓋的要求在證監會系統落到實處。（駐證監會紀檢監察組 李松｜｜王小寧）