根據監察法和監督執紀工作規則，紀檢監察機關采取初步核實方式處置問題線索的，應當制定工作方案，成立核查組，履行審批手續。核查組要認真分析問題線索，了解情況，研究問題，熟悉政策，做好準備，并在此基礎上制定工作方案，方案一般包括總體思路、核查措施、人員分工、安全預案、辦案保障等五個部分，筆者結合辦案實踐，對如何制定方案談幾點認識。
總體思路要明確。包括需要查清的具體問題，工作的總體原則等。一要梳理需要查清的具體問題，把反映的主要問題所涉及的內容逐條列入，避免遺漏，并對問題線索的真實性、可查性進行分析。二要抓住初核工作的重點，各類問題線索的重點不同，但都離不開具體的“人”和“事”，對于貪污賄賂等職務犯罪問題線索來說，還與“財”緊密關聯。因此，初核時要明確重點，從中找出疑點、發現問題。三要把握初核工作的總體原則，堅持實事求是、客觀全面，快速準確、注意保密，依規依紀依法開展初核工作。
核查措施要具體。包括開展核查工作的時間節點、先后順序，對可能出現的情況進行預估并提出應對措施，談話和外查工作的范圍、步驟，涉案款物處置的預案，需要采取技術調查、限制出境措施的對象范圍等。實踐中，要注意以下幾點：一要統籌安排時間。對初核各項工作按先后順序、難易程度進行排列，確定好每一項工作的時間節點，提高初核的質量和效率。二要講究初核策略。一般來講，初核工作采取先易后難、先外后內、先小后大的策略逐步展開，從事實較為清楚、知情面較小、查證難度較小、操作性較強的點打開缺口。三要綜合使用措施。根據問題線索的實際情況，綜合使用查詢、調取、鑒定、勘驗檢查等措施，視情使用技術調查、限制出境等措施。既不能千篇一律，所有措施都用；又不能貪圖省事，該用的措施不用。
人員分工要合理。包括核查組的組長、組員等人員情況及各自承擔的工作職責，一是組長由承辦部門的人員擔任，根據線索的重要程度以及調查人員的業務素質、專業知識等情況，確定初核人員，成立核查組。核查組的人數可根據反映問題的范圍、性質、難易來確定，最低不少于2人，對案情復雜、性質嚴重、工作量大的線索，可適當增加人數。二是核查組成員以承辦部門為主，可適當借調一些人員，但要嚴格控制知情范圍，在確定核查組人員時，要執行有關回避的規定，如果有專業性較強的事項，還應考慮商請審計、金融、工程建設、數據信息等領域專門人員參加。
安全預案要周密。包括對突發事件的應急處置預案，對“走讀式”談話的安全保障措施等。在初核階段，一般不接觸初核對象，但會接觸一些證人等知情人，有時還會對涉嫌行賄或共同受賄的人員采取措施。因此，這一階段要重點防范核查對象得知消息后潛逃、隱匿證據或與他人串供，應注意做好以下工作：一要嚴格保密，控制知情范圍，防止打探消息、跑風漏氣等問題發生；二要適時對初核對象采取限制出境措施，防止潛逃境外；三要內緊外松，注意隱蔽初核意圖，以免打草驚蛇。
辦案保障要到位。一要與案管室、辦公室、組織部等部門溝通協調，做好初核的場所、人員、后勤保障等工作。二要加強與公安機關的協作配合，提請協助采取限制出境和技術調查等措施。三要與派駐、巡視巡察等部門溝通協調，多方面了解情況，深挖線索。
（作者張劍峰 單位：上海市松江區紀委監委）