01 主旨提示
這是一起有親屬關(guān)系的人之間行受賄的案件。
02 案情回顧
鮑某，中共黨員，某私營企業(yè)法定代表人。
趙某（另案處理），中共黨員，中國工商銀行A支行（以下簡稱工行A支行）信貸管理部原總經(jīng)理，也是鮑某堂哥的女婿。
2017年至2019年每年端午節(jié)、中秋節(jié)、春節(jié)期間，鮑某都送給趙某2萬元現(xiàn)金，至案發(fā)時(shí)鮑某送給趙某的現(xiàn)金共計(jì)人民幣18萬元。2017年9月7日至2020年2月1日，工行A支行向鮑某的企業(yè)共計(jì)放貸約人民幣1.2億元。
2020年7月，有群眾向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)反映鮑某與趙某間的行受賄問題。在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的審查調(diào)查過程中，鮑某交代了自己給趙某送錢的目的是感謝趙某在貸款審批時(shí)給予的關(guān)照，并希望和趙某維持長久關(guān)系。但同時(shí)認(rèn)為自己與趙某之間是親戚，過節(jié)送點(diǎn)小錢聯(lián)系感情屬于親戚間的饋贈(zèng)，不應(yīng)該認(rèn)定為行賄。在法院庭審過程中，鮑某稱自己關(guān)于給趙某送了共計(jì)18萬元的所有供述都是虛假的。
經(jīng)查，鮑某通過貸款審批手續(xù)從工行A支行取得貸款的條件和程序等都符合法律規(guī)定，是合法貸款。
03 辦案過程
2020年8月，鮑某因涉嫌行賄犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案審查調(diào)查；
2021年1月，鮑某被開除黨籍，并被移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴；
2021年3月，檢察機(jī)關(guān)以鮑某涉嫌行賄罪向人民法院提起公訴；
2021年5月，人民法院以犯行賄罪，判處鮑某有期徒刑一年，罰金10萬元。
04 難點(diǎn)解析
鮑某送給趙某的18萬元，是賄賂還是親戚間的饋贈(zèng)？
根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》規(guī)定，辦理商業(yè)賄賂犯罪案件，要注意區(qū)分賄賂與饋贈(zèng)的界限。主要應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素全面分析、綜合判斷：一是發(fā)生財(cái)物往來的背景，如雙方是否存在親友關(guān)系及歷史上交往的情形和程度；二是往來財(cái)物的價(jià)值；三是財(cái)物往來的緣由、時(shí)機(jī)和方式，提供財(cái)物方對于接受方有無職務(wù)上的請托；四是接受方是否利用職務(wù)上的便利為提供方謀取利益。
關(guān)于親屬間的權(quán)錢交易行為，往往隱藏于因親情倫理衍生的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)混同等復(fù)雜關(guān)系中，收受賄賂與謀利事項(xiàng)的對應(yīng)性不易辨析。認(rèn)定親屬間行受賄行為，主要可從以下幾方面辨析：一看親屬關(guān)系。重點(diǎn)查明親屬雙方的親疏遠(yuǎn)近、感情基礎(chǔ)程度，是否有共同繼承、共同債權(quán)債務(wù)等關(guān)系；雙方經(jīng)濟(jì)往來是否密切，是否有正常借款、投資等關(guān)系；送予財(cái)物的親屬方，除了送予該國家工作人員外，是否也經(jīng)常送予其他親屬財(cái)物。二看收受背景。主要查明收送財(cái)物背后是否有謀利事項(xiàng)。例如，國家工作人員是否許諾、正在或已經(jīng)利用職務(wù)上的便利，為親屬謀取利益；謀利事項(xiàng)與收送財(cái)物之間是否具有關(guān)聯(lián)性、緊密性和對價(jià)性；親屬是否對國家工作人員提出請托；收送的財(cái)物來源，是否為謀利事項(xiàng)所得等。三看財(cái)物價(jià)值。應(yīng)審查所收送財(cái)物的價(jià)值大小，是否超出合理范圍，以排除正常的親情饋贈(zèng)和人情往來。具體可結(jié)合親屬雙方的經(jīng)濟(jì)收入、家庭條件、風(fēng)俗習(xí)慣等方面進(jìn)行判斷。四看主觀認(rèn)識(shí)。注重辨析主觀方面的過程性、細(xì)節(jié)性證據(jù)和再生證據(jù)，以判斷主觀認(rèn)識(shí)證據(jù)是否如實(shí)反映客觀實(shí)際。如親屬雙方對收送財(cái)物的緣由如何認(rèn)識(shí)，對財(cái)物的性質(zhì)如何認(rèn)知，對謀利事項(xiàng)和收送財(cái)物的關(guān)聯(lián)性及對應(yīng)性如何看待等。
本案中，從親屬關(guān)系來看，趙某是鮑某堂哥的女婿，這種親戚關(guān)系比較遠(yuǎn)，不是近親屬關(guān)系。從收受背景來看，雙方是放貸與貸款的業(yè)務(wù)關(guān)系。鮑某送錢給趙某的行為發(fā)生在2017年至2019年每年端午節(jié)、中秋節(jié)、春節(jié)期間，而2017年9月7日至2020年2月1日，工行A支行向鮑某的企業(yè)共計(jì)放貸約人民幣1.2億元，這在時(shí)間上有重合。從財(cái)物價(jià)值來看，每個(gè)節(jié)日送2萬元超出了雙方的經(jīng)濟(jì)條件和當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣，而且鮑某向趙某以外的其他親戚也沒有送過這么大數(shù)額的禮金。所以可以認(rèn)為，鮑某送錢的行為不是親戚間的饋贈(zèng)，其在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)交代的送錢目的是感謝趙某在貸款審批時(shí)給予關(guān)照，并希望和趙某維持長久關(guān)系，也就是鮑某對趙某有職務(wù)上的請托，這種說法更為可信。
綜上，鮑某送給趙某的共計(jì)18萬元現(xiàn)金，是賄賂而不是親戚間的饋贈(zèng)。
既然鮑某通過貸款審批手續(xù)從工行A支行取得貸款是合法貸款，那么鮑某謀取的還是不正當(dāng)利益嗎？
根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，以及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》，“不正當(dāng)利益”包括：違法的利益，即行為人謀取的利益違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定；違背政策的利益，即根據(jù)相關(guān)政策不應(yīng)當(dāng)獲得的利益；違背行業(yè)規(guī)范的利益，即按照相關(guān)行業(yè)規(guī)范不應(yīng)當(dāng)獲得的利益；程序上的不正當(dāng)利益，即要求國家工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，通過非正常途徑、程序?yàn)樽约禾峁椭蛘叻奖銞l件而獲取的利益；違背公平、公正原則的利益，即在經(jīng)濟(jì)、組織人事管理等活動(dòng)中謀取競爭優(yōu)勢而獲取的利益。綜上，“不正當(dāng)利益”可以分為兩大類，一類是從法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定中能夠找到不正當(dāng)依據(jù)的利益，另一類是發(fā)生在競爭性活動(dòng)中的不公平利益。
本案中，工行A支行對鮑某企業(yè)的放貸行為沒有違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者行業(yè)規(guī)范。那么，鮑某在符合貸款條件的前提下，為了趙某在貸款審批時(shí)能夠給予關(guān)照，提高審批速度而送錢給趙某，是否屬于謀取競爭性活動(dòng)中的不公平利益？
事實(shí)上，沒有必然批準(zhǔn)的貸款種類。符合貸款條件的，不一定能夠獲得銀行貸款。正如鮑某交代，其送錢目的是希望趙某在貸款審批時(shí)給予關(guān)照，提高審批速度，這同樣屬于“在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中謀取競爭優(yōu)勢”，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為謀取不正當(dāng)利益。
在鮑某當(dāng)庭翻供的情況下，能否認(rèn)定鮑某向趙某賄送錢款的事實(shí)？
《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第九十六條規(guī)定：“審查被告人供述和辯解，應(yīng)當(dāng)結(jié)合控辯雙方提供的所有證據(jù)以及被告人的全部供述和辯解進(jìn)行。被告人庭審中翻供，但不能合理說明翻供原因或者其辯解與全案證據(jù)矛盾，而其庭前供述與其他證據(jù)相互印證的，可以采信其庭前供述。”
本案中，可以證明鮑某行賄的證據(jù)除了鮑某在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的供述以外，還有趙某的證言，以及銀行存取款證明等客觀證據(jù)。趙某作為直接接受錢款的人，對于鮑某是否送錢，是最關(guān)鍵的證人。鮑某在審查調(diào)查階段對行賄事實(shí)的供述得到了受賄人趙某供述的印證，同時(shí)又有其他客觀證據(jù)的印證，能夠形成完整的證據(jù)鏈。而鮑某在庭審中翻供，卻不能說明翻供原因。對此，我們應(yīng)該采信鮑某的庭前供述，可以認(rèn)定鮑某向趙某賄送錢款的事實(shí)。
在辦理職務(wù)犯罪案件時(shí)，應(yīng)如何預(yù)防被調(diào)查人翻供？
翻供，是指被調(diào)查人推翻原來的供述，作出新的供述，通常是對其已經(jīng)交代的違法犯罪事實(shí)予以否認(rèn)。被調(diào)查人的翻供行為不僅影響調(diào)查工作的正常進(jìn)行，而且容易導(dǎo)致在起訴或法庭審理階段對證據(jù)的認(rèn)定不一，從而影響案件質(zhì)量。在辦理職務(wù)犯罪案件時(shí)，應(yīng)該特別注意依法固定被調(diào)查人供述，預(yù)防翻供。
一是嚴(yán)格依規(guī)依紀(jì)依法開展調(diào)查，從根本上預(yù)防翻供。一要針對被調(diào)查人的畏罪心理，耐心地向其宣講從寬處罰的政策規(guī)定，并運(yùn)用典型案例，讓其明白逃避懲罰是不可能的，對抗組織審查是不明智的；二要在訊問時(shí)注意實(shí)事求是取證、耐心訊問，充分尊重被調(diào)查人的人格，消除被調(diào)查人對立、緊張的情緒，及時(shí)遏制其翻供苗頭。同時(shí)應(yīng)在筆錄中向被調(diào)查人提問是否有體罰、逼供、誘供等現(xiàn)象，并準(zhǔn)確記錄在案，防止日后被調(diào)查人以取證不合法，辦案人員逼供、誘供為由翻供。
二是形成完整證據(jù)鏈，從證據(jù)上預(yù)防翻供。口供具有不穩(wěn)定性，但其他證據(jù)并不隨被調(diào)查人的意志而轉(zhuǎn)移。在案件調(diào)查過程中，辦案人員要把被調(diào)查人的言詞證據(jù)和取得的實(shí)物證據(jù)結(jié)合起來。通過詢問、搜查等多種措施收集證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈，讓被調(diào)查人沒有翻供的機(jī)會(huì)。
三是多維度制作筆錄，從細(xì)節(jié)上預(yù)防翻供。對于一個(gè)案件中違紀(jì)違法行為的構(gòu)成要件等關(guān)鍵要素，可以采用變換角度多次訊問、制作多份筆錄的方式，讓被調(diào)查人本人寫下違法犯罪的事實(shí)，以提高供證的證明力。為防止被調(diào)查人日后翻供，在記錄其違法犯罪事實(shí)時(shí)，要詳細(xì)記錄過程。多角度的筆錄互相印證，固定被調(diào)查人供述的事實(shí)，較好地固定證據(jù)，從而預(yù)防其日后翻供行為的發(fā)生。
05 紀(jì)法依據(jù)
1.最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十二條
行賄犯罪中的“謀取不正當(dāng)利益”，是指行賄人謀取的利益違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定，或者要求國家工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，為自己提供幫助或者方便條件。
違背公平、公正原則，在經(jīng)濟(jì)、組織人事管理等活動(dòng)中，謀取競爭優(yōu)勢的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“謀取不正當(dāng)利益”。
2.最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》
十、辦理商業(yè)賄賂犯罪案件，要注意區(qū)分賄賂與饋贈(zèng)的界限。主要應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素全面分析、綜合判斷：
（1）發(fā)生財(cái)物往來的背景，如雙方是否存在親友關(guān)系及歷史上交往的情形和程度；
（2）往來財(cái)物的價(jià)值；
（3）財(cái)物往來的緣由、時(shí)機(jī)和方式，提供財(cái)物方對于接受方有無職務(wù)上的請托；
（4）接受方是否利用職務(wù)上的便利為提供方謀取利益。